疫情后公司冲突与律师主导下的和解及合规治理

尚法 勤勉 精专 共赢

12

迟福强律师

广东金桥百信（佛山）律师事务所

党支部书记、执行主任、创始合伙人，战略发展委员会主任、公司法务部负责人。毕业于中南财经政法大学。曾先后任职法院行政庭副庭长、民二庭副庭长、法律研究室主任、审判委员会委员。   

社会职务：中南财经政法大学佛山校友会副会长、广州仲裁委仲裁员、北海国际仲裁院仲裁员、广东诉讼法学会理事。

发表文章：《建筑作品的著作权保护》、《保险公司诉讼风险防范》、《行政机关诉讼风险防范》等百余篇文章发表于《人民司法》、《法庭》、人民法院报》、《人民日报》、《南方日报》等各级刊物、媒体。

新冠状病毒疫情期间，新浪财经网刊发一篇文章，标题是《疫情后中国商业格局将彻底改变》。文中把新冠病毒比喻为“黑天鹅”，反映了疫情期间90%商家遭受重创，诸如海底捞等风靡一时的商业帝国损失百亿。文章说“在这个时代下的商业逻辑已经彻底扭曲”，这次疫情，与其说“让不少企业面临真正的生死考验，不如说这是一个机会！在这个机会下，那些想着赚一笔钱就走的企业终将被淘汰，只有那些着眼于长效、长远的企业才能真正在这次疫情中崛起”。

那么如何变危机为商机，趁势崛起呢？笔者理解，就是要疫情期退而结网，建立健全合规体系；疫情后放水养鱼，促成和解，借机把公司治理，尤其是合规治理推向快车道。可以说，谁先完成“合规之制”，谁就掌握先机，谁就能在疫情后凤凰涅槃。

 疫情后多发性矛盾纠纷和法律风险

劳资纠纷

2008年《劳动合同法》、《劳动争议调解仲裁法》先后实施的12年来，劳资纠纷经历了一个高峰期，近几年来劳资关系趋于稳定。此次疫情期间，有的员工因延迟复工在家休息14天至30余天，有的感染病毒住院治疗，有的外地回到用人单位所在地需要自我隔离14天，有大量企业停产停工长达两个月，还有的就此歇业。由此产生了大量的纠纷，包括工资计算、加班补助、灵活用工工资、病假工资、隔离期间工资、裁员补偿、薪酬调整、工期调整、工伤认定、转岗待岗等等问题诱发的矛盾，有的甚至会在企业复工的几个月后产生争议。

合同履行纠纷

大量买卖合同因疫情不能按约定时间交货，甚至履行不能或部分不能履行，面临补充约定或解除、终止；绝大多数租赁合同双方商讨过租金减免、延迟缴纳，疫情后将围绕租金补交、追收及合同违约、解除问题；许多建筑工程不能按期交工验收；大量婚宴订餐、服务消费预付款过期，可能产生退款争议等等。

公司僵局和股东纠纷

疫情可能衍生、暴露、激发投资危机、融资危机、市场危机、用工危机和股东关系危机、公司经营甚至存续危机，进而造成公司僵局。

行政和刑事风险

疫情期间行政机关忙于疫情防控，有的生产企业趁机偷排、瞒报或滋生行政违法。有的受行政委托企业人员缓报、瞒报、漏报疫情，涉嫌传染病防治失职罪；有的国有企业人员滥用职权或者玩忽职守；有的哄抬物价、扰乱市场秩序，涉嫌非法经营罪；有的编造、传播谣言，涉嫌编造、故意传播虚假信息罪；有的生产、销售不符合防疫标准的口罩等卫生、医疗用品，涉嫌生产、销售不符合标准的医用器材罪；有的虚构事实销售口罩、口罩机、防护服、消毒液等，涉嫌构成诈骗罪等等。这些违反行政或刑事法律法规等行为，有的在疫情后较长时间被发现、处罚或追究刑事责任。

 纠纷解决与风险防控建议

对民商事纠纷要突出和解，慎用诉讼

疫情后，许多人将面临如何看待和解决因疫情及防控等情况变化产生的争议甚至矛盾纠纷。笔者认为，对民事纠纷，应“突出协商、法律引导、追求和解、慎用诉讼”，最终不能和解的，则延续合作、争议后置，以时间和空间给予用人单位或违约方休养生息、调整发展的机会，换取关系的修复及矛盾的解决。

对行政违法和刑事风险，要配合调查，争取从轻

行为人违规后，如果按照惯性思维，自作聪明，试图弄虚作假、蒙混过关或走后门、找关系，只能拖延时间，越做越糟，最终把自己和企业拖向深渊。理智的做法，应该是高度重视，端正态度，在律师的指导下，配合行政或侦查机关调查，积极整改或认罪悔过，争取不罚或从轻处罚。概而言之，行政违法和刑事风险就是合规风险，而防范和应对措施就是合规治理。

 合规治理的提出

近十年来，一方面，我国行政执法越来越规范，规则意识日渐深入人心，特别是2018年《合规管理类体系指南》的颁布及刑事诉讼认罪认罚制度的建立，昭示着国家已经把合规体系的建立纳入视野，甚至已经迈进了一步。而另一方面，大量民营企业及其实际控制人在无序、野蛮成长后，因税务、诈骗、假冒注册商标、环境污染、商业贿赂、走私等等违法违规行为被追究行政责任或刑事责任，乃至被市场淘汰出局。经历新冠状病毒的洗礼后，世界经济大融合前进了三至五年，肇始于美国并逐步为发达国家认同实施的合规治理制度，也必然加速进入我国公司治理体系。可以预见，只有那些痛定思痛，敏锐接纳合规治理理念，率先制定合规计划的企业才能在罅隙里勃发生机，茁壮成长。

 合规治理的价值

一是实现可持续发展。鼓励企业着眼长远，树立规则意识，建立有效的合规管理体系，以不变应万变。二是推动承担社会责任。把合乎规则、合乎法规、合乎诚信作为企业文化的核心，积极承担社会责任，参与社会公益。三是建立和谐关系，保护无辜第三人。把维护和谐内部和外部关系写入合规计划，把建立工会组织、维护员工合法权益、平等保护客户、消费者和社会公众利益，实现股东或投资人利益。四是规避企业法律风险。明确区分企业责任与员工责任、客户责任，有效预防、监控和应对相关的法律风险。四者相辅相成，共同成就公司的长远发展。

 律师在合规治理中的作用

企业实行有效的合规治理，必须借助律师等外部专业力量。主要包括制定合规计划、合规调查、行刑风险防范与应对。

第一，制订合规计划

劳资风险防范上，针对特定企业不同岗位的风险点建立个性化的员工管理制度和行为准则，业务开展方式上，结合企业性质、产品范围、运营方式、风险类型，有针对性提出合规运作方案。

第二，组织合规调查

包括尽职调查、内部调查、反舞弊调查，最终以书面的合规尽职调查报告、合规内部调查报告、反舞弊调查报告呈现给委托人，帮助企业有效规避行政监管风险和刑事处罚的风险。其中尽职调查必要时可聘请财务、审计等协助调查。律师介入目标公司进行调查的巨大优势在于律师享有职业豁免权，对客户掌握的商业秘密有保密特权。

第三，行政和刑事责任应对

包括公司正在接受行政监管部门调查之时，第一时间介入协调，配合行政机关的调查，争取免于处罚或减轻处罚。二是刑事诉讼程序中的侦查阶段辩护。这期间，积极收集、固定证据、委托鉴定，尽力避免行政转刑事。

推荐阅读

新崛起

一站式法律服务平台

法律热线：020-83329088

广东金桥百信律师事务所

总所地址：广东省广州市珠江新城珠江东路16号高德置地冬广场G座24楼

广东金桥百信（佛山）律师事务所

地址：广东省佛山市南海区桂城街道庆怡路7号海创大厦26楼

广东金桥百信（肇庆）律师事务所

地址：广东省肇庆市端州区信安五路安逸生活广场交行大厦三楼301

广东金桥百信（黄埔）律师事务所

地址：广东省广州市黄埔区大沙东319号保利中誉广场主楼311号

广东金桥百信（云浮）律师事务所

地址：广东省云浮市云城区翠石路2号云翠大厦3楼

广东金桥百信（长沙）律师事务所

地址：湖南省长沙市岳麓区长房时代城风尚南街204-205

广东金桥百信（江门）律师事务所

地址：广东省江门市蓬江区发展大道4号（摩根国际商业1号楼）1606-1610室

广东金桥百信（中山）律师事务所

地址：广东省中山市中山五路2号紫马奔腾6座14层

广东金桥百信（三亚）律师事务所

地址：海南省三亚市迎宾路中铁置业广场9层A区

广东金桥百信（烟台）律师事务所（筹建中）

地址：山东省烟台市芝罘区环山路115-6号四楼